全国勘察设计注册石油天然气工程师执业资格考试专业考试复习指南
第一篇工程项目管理与设计工作程序
第一篇工程项目管理与设计工作程序..................................................................................................1
第一章工程项目管理概述......................................................................................................................1
第一节概述......................................................................................................................................1
（一）什么是项目............................................................................................................................................1
（二）项目的基本特性....................................................................................................................................1
1项目的相对性................................................................................................................................................1
2项目的临时性................................................................................................................................................1
3项目的目标性................................................................................................................................................2
4项目的约束性................................................................................................................................................2
5项目的唯一性................................................................................................................................................2
6项目的系统性与整体性................................................................................................................................2
7项目的相对独立性........................................................................................................................................2
8项目的寿命周期性........................................................................................................................................3
9项目的多变性................................................................................................................................................3
10项目的相对重要性......................................................................................................................................3
（一）什么是项目管理....................................................................................................................................3
（二）项目管理的基本内容............................................................................................................................3
1从管理主体角度划分....................................................................................................................................4
2从项目管理知识领域角度划分....................................................................................................................4
（一）项目寿命周期........................................................................................................................................4
（二）项目阶段................................................................................................................................................6
（一）系统工程在项目管理中的应用............................................................................................................7
（二）控制论在项目管理中的应用................................................................................................................8
（三）信息论在项目管理中的应用................................................................................................................9
（一）一般管理技能......................................................................................................................................10
（二）项目管理的关键技能..........................................................................................................................10
1领导技能......................................................................................................................................................10
2信息沟通技能..............................................................................................................................................10
3谈判技能......................................................................................................................................................10
4解决问题的技能...........................................................................................................................................11
5影响组织和个人的技能...............................................................................................................................11
第二节工程建设程序和项目管理过程........................................................................................12
（一）发达国家工程建设基本程序..............................................................................................................12
（二）我国工程建设基本程序......................................................................................................................13
1项目建议书阶段..........................................................................................................................................14
2可行性研究阶段..........................................................................................................................................14
3设计工作阶段..............................................................................................................................................15
4建设准备阶段..............................................................................................................................................15
5建设实施阶段..............................................................................................................................................16
6竣工验收阶段..............................................................................................................................................17
7建设项目后评价..........................................................................................................................................17
（一）项目管理过程和过程组......................................................................................................................17
1项目管理过程..............................................................................................................................................17
2项目管理过程组..........................................................................................................................................17
（二）项目管理过程组之间及过程之间的联系..........................................................................................21
1项目管理过程组之间的联系......................................................................................................................21
2项目管理过程之间的联系..........................................................................................................................21
（三）项目管理过程、过程组与项目阶段之间的综合联系......................................................................22
第三节项目管理组织....................................................................................................................24
（一）工程公司的功能..................................................................................................................................24
（二）公司的组织机构..................................................................................................................................24
1工程公司组织机构设置的原则..................................................................................................................24
2工程公司组织机构图..................................................................................................................................25
3项目管理部..................................................................................................................................................25
4项目控制部..................................................................................................................................................26
（一）项目管理组织......................................................................................................................................27
（二）项目管理组..........................................................................................................................................28
（一）项目矩阵管理的组织关系..................................................................................................................29
（二）项目矩阵管理的职责关系..................................................................................................................29
1项目组织的主要职责..................................................................................................................................29
2职能部室的主要职责..................................................................................................................................29
（三）项目化管理的优越性..........................................................................................................................31
第四节项目招标与投标................................................................................................................32
（一）项目招标的一般概念..........................................................................................................................32
1不同承发包关系的招标..............................................................................................................................32
2招标方式......................................................................................................................................................32
（二）招标程序..............................................................................................................................................33
1编制招标文件..............................................................................................................................................33
2发布招标通告或招标邀请书......................................................................................................................35
3投标人资格预审..........................................................................................................................................36
4发售招标文件..............................................................................................................................................37
5标前会议和现场踏勘..................................................................................................................................37
6开标..............................................................................................................................................................38
7初评..............................................................................................................................................................38
8技术评审......................................................................................................................................................38
9商务评审......................................................................................................................................................39
10综合评审报告............................................................................................................................................39
11决标............................................................................................................................................................40
12授标............................................................................................................................................................40
（一）概述......................................................................................................................................................40
（二）项目报价文件的组成..........................................................................................................................41
（三）项目报价文件编制工作程序..............................................................................................................41
1报价工作程序..............................................................................................................................................41
2报价过程几项重要工作..............................................................................................................................42
3报价估算的组成..........................................................................................................................................44
4开口价和固定价的报价估算......................................................................................................................45
5风险分析......................................................................................................................................................45
6不可预见费..................................................................................................................................................47
（1）根据估算准确度范围确定平均不可预见费........................................................................................47
（2）最大风险不可预见费............................................................................................................................48
（一）项目初始阶段工作内容及程序..........................................................................................................49
（二）项目计划..............................................................................................................................................49
1项目管理计划..............................................................................................................................................50
2项目实施计划..............................................................................................................................................50
（三）项目协调程序......................................................................................................................................52
1项目协调程序的编制..................................................................................................................................52
2项目协调程序的主要内容..........................................................................................................................53
3设计阶段与用户的协调..............................................................................................................................54
（四）项目基础资料和设计基础数据..........................................................................................................54
1项目基础资料..............................................................................................................................................55
2设计基础数据..............................................................................................................................................55
（一）工程公司设计组织机构......................................................................................................................58
1工程公司设计组织机构设置的说明..........................................................................................................58
2工程公司典型的设计组织机构图..............................................................................................................59
（二）项目设计组织机构..............................................................................................................................59
1项目设计组织机构的说明..........................................................................................................................59
2典型的项目设计组织机构图......................................................................................................................59
（三）设计工作的矩阵方式管理..................................................................................................................60
1设计工作矩阵方式管理的说明..................................................................................................................60
2典型的设计工作矩阵方式管理..................................................................................................................61
（四）设计阶段的划分..................................................................................................................................61
（五）项目设计计划......................................................................................................................................63
1项目设计计划的编制说明..........................................................................................................................63
2项目设计计划的主要内容..........................................................................................................................63
（六）设计部与采购、施工、开车部的接口关系......................................................................................65
1设计部与采购部的接口关系......................................................................................................................65
2设计部与施工部的接口关系......................................................................................................................66
3设计部和开车部的接口关系......................................................................................................................66
（一）概述......................................................................................................................................................66
（二）项目采购组织机构和职责..................................................................................................................67
1采购部的组织机构......................................................................................................................................67
2采购部的职责..............................................................................................................................................67
3项目采购的组织机构..................................................................................................................................68
4项目采购经理的职责和任务......................................................................................................................68
（三）采购工作程序......................................................................................................................................69
（四）采购计划..............................................................................................................................................71
（五）采买......................................................................................................................................................71
1选择拟询价厂商..........................................................................................................................................72
2供货厂商的资格评审..................................................................................................................................72
3编制招标（询价）文件..............................................................................................................................73
4接受报价（投标）文件..............................................................................................................................74
5初评..............................................................................................................................................................74
6技术评审......................................................................................................................................................75
7商务评审......................................................................................................................................................75
8合格供货厂商预评会议..............................................................................................................................76
9报价的比选..................................................................................................................................................76
10定标............................................................................................................................................................77
11中标厂商协调会........................................................................................................................................77
12签发采买定单（签订采购合同）............................................................................................................77
（六）催交......................................................................................................................................................78
（七）检验......................................................................................................................................................79
（八）运输......................................................................................................................................................79
1运输费用......................................................................................................................................................79
2运输方案......................................................................................................................................................79
3选择交货方式..............................................................................................................................................80
4超限设备的运输..........................................................................................................................................80
5设备材料的包装防护..................................................................................................................................80
6应重视的问题..............................................................................................................................................80
（一）概述......................................................................................................................................................81
（二）施工管理组织机构和职责..................................................................................................................82
1工程公司施工部组织机构..........................................................................................................................82
2施工管理组织机构和职责..........................................................................................................................82
3项目施工管理组织机构..............................................................................................................................83
4现场施工管理组织机构..............................................................................................................................83
（三）项目实施各阶段施工管理的主要内容..............................................................................................85
1项目初始阶段..............................................................................................................................................85
2工程设计阶段..............................................................................................................................................85
3现场施工阶段..............................................................................................................................................85
4试车、考核阶段..........................................................................................................................................86
（四）施工经理..............................................................................................................................................86
1本部施工经理..............................................................................................................................................86
2现场施工经理..............................................................................................................................................87
（五）施工计划..............................................................................................................................................88
1施工计划的编制..........................................................................................................................................88
2施工计划的主要内容..................................................................................................................................89
（六）施工分包..............................................................................................................................................89
1招标准备......................................................................................................................................................89
2确定分包方案和招标方式..........................................................................................................................90
3编制招标文件和标的..................................................................................................................................90
4对投标单位资格审查..................................................................................................................................91
5发出投标邀请通知......................................................................................................................................91
6发出招标文件..............................................................................................................................................92
7投标前会议和现场调查..............................................................................................................................92
8接受投标文件（标书）..............................................................................................................................92
9开标..............................................................................................................................................................92
10评标决标....................................................................................................................................................93
11签订分包合同............................................................................................................................................93
（七）工程交接（机械竣工）......................................................................................................................93
1中间交接......................................................................................................................................................93
2机械竣工......................................................................................................................................................94
A合同范围内全部工程已按设计文件规定的内容建成；..........................................................................94
（一）概述......................................................................................................................................................94
（二）开车阶段的划分..................................................................................................................................95
（三）工程公司开车服务组织机构和职贡................................................................................................95
1工程公司开车部的组织机构......................................................................................................................95
2开车部的职责范围和主要任务..................................................................................................................96
3开车阶段现场管理组织机构......................................................................................................................97
（四）开车计划..............................................................................................................................................98
1开车计划的编制说明..................................................................................................................................98
2开车计划的主要内容..................................................................................................................................98
（五）试车方案............................................................................................................................................99
1试车方案的编制..........................................................................................................................................99
2试车方案的主要内容................................................................................................................................100
（六）培训服务............................................................................................................................................100
（七）预试车................................................................................................................................................101
1预试车的主要内容....................................................................................................................................102
2预试车必须具备的条件............................................................................................................................102
（八）投料试车............................................................................................................................................102
1投料试车的组织........................................................................................................................................102
2投料试车应具备的条件............................................................................................................................103
3投料试车有关规定....................................................................................................................................104
（九）考核验收............................................................................................................................................104
1生产考核应具备的条件............................................................................................................................105
2考核与验收................................................................................................................................................105
第六节工程建设项目控制..........................................................................................................107
（一）项目控制部的组织机构....................................................................................................................107
（二）项目控制部的主要任务及职责........................................................................................................107
（三）项目控制各岗位的职责....................................................................................................................109
1项目控制经理及其职责............................................................................................................................109
2项目进度计划工程师及其职责................................................................................................................109
3项目费用估算师及其职责........................................................................................................................109
4项目费用控制工程师及其职责.................................................................................................................110
（一）概述.....................................................................................................................................................110
（二）赢得值原理.........................................................................................................................................111
SV=BCWP—BCWS.........................................................................................................................................112
SV＝0，表示项目进展进度与计划进度相符；............................................................................................112
CV=BCWP—ACWP........................................................................................................................................112
CV＝0，表示实际消耗费用与预算费用相符；............................................................................................112
（三）费用／进度综合控制的步骤.............................................................................................................113
（四）项目工作分析结构（WBS）...............................................................................................................113
（五）项目代码和编码.................................................................................................................................116
（六）项目组织分解结构（OBS）...........................................................................................................116
（七）项目责任分工矩阵.............................................................................................................................117
（八）项目进度计划.....................................................................................................................................118
（九）项目费用估算....................................................................................................................................120
（十）建立执行效果测量基准....................................................................................................................121
（十一）控制基准的审查和批准................................................................................................................122
（十二）测量赢得值....................................................................................................................................122
（十三）已完工作的实际费用消耗............................................................................................................124
（十四）费用／进度偏差分析和趋势预测................................................................................................126
（十五）项目进展报告和监控....................................................................................................................126
（一）工程项目质量管理概述....................................................................................................................127
1工程项目质量............................................................................................................................................127
（1）工程项目质量特点..............................................................................................................................127
B质量波动大................................................................................................................................................127
C质量变异大................................................................................................................................................127
D质量隐蔽性................................................................................................................................................127
E意义重大....................................................................................................................................................128
（2）工程项目质量的影响因素..................................................................................................................128
2工程项目质量管理....................................................................................................................................128
（2）项目质量管理原则................................................................................................................................129
A以顾客为中心............................................................................................................................................129
B领导作用....................................................................................................................................................129
C全员参与....................................................................................................................................................129
D过程方法....................................................................................................................................................129
E管理的系统方法........................................................................................................................................129
H互利的供方关系........................................................................................................................................130
（3）项目质量管理过程模式......................................................................................................................130
（4）项目质量管理注意事项........................................................................................................................131
（二）工程项目质量管理体系....................................................................................................................131
1项目质量策划............................................................................................................................................132
2项目质量控制............................................................................................................................................133
3项目质量保证............................................................................................................................................136
B检验............................................................................................................................................................136
（3）项目质量保证的结果..........................................................................................................................136
（三）项目各阶段的质量管理....................................................................................................................136
1可行性研究阶段的质量管理....................................................................................................................137
2设计阶段的质量管理................................................................................................................................138
3施工阶段的质量管理................................................................................................................................141
4验收阶段的质量管理................................................................................................................................145
（一）项目材料控制概述............................................................................................................................146
（二）项目材料控制的程序........................................................................................................................147
1编制材料控制文件....................................................................................................................................147
2材料用量的跟踪控制。材料用量的计算和规格由设计相关专业分别完成和提出，由材料控制工程师
负责汇总整理，交采购部负责采买。..........................................................................................................147
3材料的采买、催交、检验和运输。材料采购的实施工作由采购部负责。采购应及时将采购进展情况
和存在问题的信息提供给材料控制人员，以便材料控制人员掌握材料采购进展情况。......................147
4材料的交接和现场管理。设备材料到达现场之后，应及时向施工单位或公司施工部办理交接手续。
材料控制人员应与施工单位的设备材料管理人员保持密切的联络。材料控制人员应及时掌握设备材料的
入库、出库、库存、缺、损、漏、延误等方面的资料，并及时分析，对存在的问题提出预警报告。147
5材料代用。工程公司制订了材料代用标准和代用程序。来自制造厂商和施工单位的材料代用要求，
要经过设计和项目经理审查和批准。影响较大的还要经过用户的批准。..............................................147
6多余材料的管理。在设计、采购和施工中，有时出现多余材料的现象。材料控制中要考虑这种情况
的出现，可以根据具体情况考虑几种处理办法。一种是在订货时就与供货厂商议定，材料多余时退回，
同时酌收或不受手续费。一种是工程完工时，用户愿意购买，用于投产后的维修。..........................147
（三）项目材料控制工程师及其职责........................................................................................................148
（一）公司SH&E管理委员会........................................................................................................................150
（二）项目经理............................................................................................................................................150
（三）项目安全经理和安全工程师............................................................................................................151
（四）设计、采购、施工、开车经理........................................................................................................152
（五）项目各岗位操作人员........................................................................................................................152
（一）项目初始阶段....................................................................................................................................152
（二）设计阶段............................................................................................................................................152
（三）采购阶段............................................................................................................................................153
（四）施工阶段............................................................................................................................................153
（五）开车阶段............................................................................................................................................154
（一）CM模式的概念和产生背景................................................................................................................155
（二）CM模式的类型....................................................................................................................................156
1代理型CM模式（CM/Agency）..................................................................................................................156
2非代理型CM模式（CM／Non-Agency）....................................................................................................157
（三）CM模式的适用情况............................................................................................................................158
1设计变更可能性较大的建设工程............................................................................................................158
2时间因素最为重要的建设工程................................................................................................................158
3因总的范围和规模不确定而无法准确定价的建设工程........................................................................159
（一）EPC模式的概念..................................................................................................................................159
（二）EPC模式的特征..................................................................................................................................160
1承包商承担大部分风险............................................................................................................................160
2业主或业主代表管理工程实施................................................................................................................160
3总价合同....................................................................................................................................................161
（三）EPC模式的适用条件.......................................................................................................................161
第一节设计阶段划分..................................................................................................................163
（一）可行性研究........................................................................................................................................163
1编制可行性研究报告所必备的条件........................................................................................................163
2编制可行性研究报告所包括的内容........................................................................................................163
3可行性研究报告的组成............................................................................................................................164
4评估与审批................................................................................................................................................164
（二）区域性规划设计................................................................................................................................164
1编制区域性规划设计所必备的条件........................................................................................................164
2编制区域性规划设计的内容....................................................................................................................164
3区域性规划设计的组成............................................................................................................................164
4区域性规划设计的审批............................................................................................................................164
（一）编制初步设计的依据和条件............................................................................................................164
（二）初步设计的主要内容........................................................................................................................165
（三）初步设计文件的组成........................................................................................................................165
（四）初步设计文件的审批........................................................................................................................165
（一）编制施工图设计的依据和条件........................................................................................................165
（二）施工图设计的主要内容....................................................................................................................166
（三）施工图设计文件的组成....................................................................................................................166
（一）设计代表的职责................................................................................................................................166
（二）回访总结............................................................................................................................................167
第二节设计工作程序..................................................................................................................168
（一）可行性................................................................................................................................................168
（二）总体规划设计....................................................................................................................................168
第四节设计内容及深度..............................................................................................................177
（一）初步设计说明书................................................................................................................................177
1油田（区块）产能建设总说明书............................................................................................................177
2单项工程说明书........................................................................................................................................178
（二）初步设计图纸内容和深度................................................................................................................180
1油气集输系统图........................................................................................................................................180
2站（场）、库设计图..................................................................................................................................180
（三）设备表、材料表、资料图纸目录及分册目录................................................................................181
（一）施工图种类........................................................................................................................................182
1油气集输系统图........................................................................................................................................182
2站（场）、库设计图..................................................................................................................................182
3通用设计和通用图集................................................................................................................................182
（二）施工图设计说明书............................................................................................................................182
1油田气集输系统图设计说明书................................................................................................................182
2站（场）、库设计说明书..........................................................................................................................183
3通用设计、通用图集说明书....................................................................................................................184
（三）施工图设计图纸内容及深度............................................................................................................185
1油气集输系统图........................................................................................................................................185
2站（场）、库工程设计图..........................................................................................................................186
3通用设计、通用图集................................................................................................................................189
（四）设备表、材料表及资料图纸目录....................................................................................................189
1设备表的开列顺序....................................................................................................................................189
2材料表的开列顺序....................................................................................................................................190
3资料图纸目录............................................................................................................................................190
第五节设计中各级人员职责......................................................................................................191
（一）设计（编制）人................................................................................................................................191
（二）校对人................................................................................................................................................191
（三）审核人................................................................................................................................................192
（四）审定人................................................................................................................................................192
（五）核准人................................................................................................................................................193
（六）设计项目（单项）负责人................................................................................................................193
1组织并参加工程设计的前期工作............................................................................................................193
2组织好设计准备工作................................................................................................................................193
3负责设计进度............................................................................................................................................194
4负责对外联系............................................................................................................................................194
5负责编制设计文件....................................................................................................................................194
6负责综合审查............................................................................................................................................194
7组织设计文件存档....................................................................................................................................194
8组织设计交底............................................................................................................................................194
9组织设计回访............................................................................................................................................194
10组织技术文件存档..................................................................................................................................194
（七）专业负责人........................................................................................................................................194
（八）系统设计人员....................................................................................................................................195
（九）设计代表............................................................................................................................................196
（十）质量检查人员....................................................................................................................................196
第六节国际上通用设计程序......................................................................................................198
（一）工艺设计的主要依据........................................................................................................................200
（二）工艺设计的主要内容........................................................................................................................200
（三）工艺设计主导专业和参加专业........................................................................................................201
（四）工艺设计时间....................................................................................................................................201
（一）基础工程设计的功能........................................................................................................................202
（二）基础工程设计的主要依据................................................................................................................202
（三）基础工程设计的主要内容................................................................................................................202
（四）基础工程设计主导专业和参加专业................................................................................................202
（五）基础工程设计的时间........................................................................................................................202
（一）详细工程设计的功能........................................................................................................................203
（二）详细工程设计的主要依据................................................................................................................203
（三）详细工程设计的主要内容................................................................................................................203
（四）详细工程设计参加专业....................................................................................................................203
（五）详细工程设计时间............................................................................................................................203
[1]王雪青．国际工程项目管理．北京：中国建筑工业出版社，2000..................................................204