熔盛重工张志熔涉中海油收购案内幕交易，给本身需要冲破重重关卡的中海油 （00883.HK） 收购案平添了些许风险。

    7月27日，美国证券交易委员会发布声明称，在中海油宣布收购尼克森的两个交易日前的7月19日，来自香港Well Advantage账户和来自新加坡的Phillip等账户利用提前获取的内幕消息，在纽约股票市场上大量买进卖出尼克森公司的股票，非法获利超过1300万美元。现已紧急冻结上述资产。涉嫌非法获利的中国香港公司实际控制人张志熔，同时是中国熔盛重工集团控股有限公司董事会主席。

    随即，中海油收购案引发美国市场刁难，多位议员要求美国政府向中国提出附加条件，包括支付额外税项及改善在华贸易待遇等，令交易风险升温。

    张志熔被不止一次“点名”

    张志熔这笔钱赚得太过巧合。

    7月23日，中海油宣布151亿美元并购尼克森，收购价为每股27.5美元，比尼克森7月20日的收盘价高出61%。这是2005年中海油180亿美元收购优尼科失败后，迄今为止中国实施的最大一桩海外能源收购交易，当天，尼克森股价上涨了近52%。

    随后的7月27日，美国证券交易委员会提交给纽约联邦地区法院一份起诉书，指Well Advantage公司在中海油宣布收购尼克森的两个交易日前7月19日，通过瑞银证券和花旗银行，斥资约1430万美元购买了尼克森公司的股票83.1033万股，按7月23日收盘价计算获得720万美元的账面收益。7月26日，Well Advantage账户发出抛售其所持的尼克森所有股票的卖盘指令。

    而在今年1月至7月19日之间，这家公司却从未交易过尼克森公司的股票。此外，一些位于新加坡的账户在收购消息公布前几天购买了67.6万多股尼克森公司的股票，但收购消息公布后便立即清仓，非法赚取600万美元。这些账户此前也都没有交易过尼克森公司的股票。

    值得注意的是，根据美国方面的指控，尽管张志熔在这起案件中没有被明确指控为内幕交易的操纵人，但美国的指控文件不止一次点了他的名字。因为中国香港Well Advantage公司的控制权指向中国熔盛重工董事会主席张志熔。

    张志熔目前为两家在港上市公司熔盛重工集团控股有限公司、恒盛地产控股有限公司的董事会主席及执行董事，两公司均为民营企业。靠房地产起家的张志熔的赚钱方式一贯神秘而低调，甚至被业内称为“神秘富翁”。2010年福布斯全球富豪榜排第374名，福布斯中国内地富豪排第10名。

    去年4月，熔盛重工宣布收购安徽全柴集团100%股权，随后因全柴动力股价自去年四季度至今已长期低于要约收购价，为避免支付最高26.19亿元的要约收购款，并采取“不上报审批材料”的手段迟迟不履行原有收购承诺。

    美国提出附加条件

    美国刚刚指控有中国企业涉嫌中海油收购案内幕交易，现又针对交易案提出诸多附加条件。

    继Charles Schumer向美国财长倡议趁中海油交易案机会争取美企在华投资待遇后，另一民主党参议员Edward Markey日前也表示,美国政府应该阻止交易,除非中国同意支付勘探海上原有的矿区使用费,或者剥离这部分资产。

    尽管尼克森是一家位于加拿大的独立的全球性能源公司，但在多伦多和纽约证券交易所同时上市，在加拿大、英国、美国、尼日利亚等多个国家拥有资产或者合作项目。

    中海油方面称，交易最终还需要包括但不限于加拿大、美国、欧盟（如需）和中国相关部门签发的有关政府和监管批准，而因为尼克森目前有10%的资产在墨西哥湾，故收购必须获美国审批。此前，中海油收购优尼科的计划就因为受阻美国审批而最终泡汤。

    此次，中海油收购案果然再次受到美国方面的刁难。

    外媒称，Edward Markey认为，尼克森手中持有至少两份在1994年深水使用费法案漏洞下签署的租用协议，避开不少税务，截至今年5月，该公司已有3200万桶石油及3400万立方英尺天然气没有支付矿区使用费。该人士已上书兼任美国外国投资委员会主席的财长盖特纳Timothy Geithner，直指让中国企业受益于有关法案，将导致美国人民的大量财富转移至中国政府。

    内部排查

    本来对收购案信心满满的中海油，尽管突然遭遇多个不确定因素，但仍然在有条不紊地为收购做着准备。

    对于内幕交易的指控，虽然美国并未提及中海油，但不仅涉嫌内幕交易的Well Advantage在中国香港的总部和中海油的主要办公室位于同一地区，张志熔旗下的熔盛重工也从2007年以来一直和中海油有着密切的战略合作伙伴关系，这使得中海油不得不紧急进行内部排查，寻找内部是否有人泄密。

    截至目前，中海油方面尚未答复记者内部排查的进展。

    不过熔盛重工方面也紧急撇清关系，并发公告证实，美国方面指控的Well Advantage实际控制人张志熔为该公司主席及非执行董事，但张志熔本人在该公司没有任何执行职位。

    熔盛重工同时认为，目前公司董事会预测美国方面起诉张志熔涉嫌内幕交易一事不会影响该公司及子公司业务。

    而对中海油来说，美国方面的刁难，对收购案的影响要远远大于内幕交易。

    中海油方面称，尊重所有监管要求以及所有相应的司法机构，并寻求符合所有监管和政府流程、程序，随时与监管部门合作。中海油将准备所有必要的政府和监管备案文件以满足要求。

    与此同时，中海油也正把更多的精力花费在寻求151亿美元的融资方面。

    目前，中海油正忙于联系国内外银行寻求巨额交易之融资，国内的中国银行、国开行、工商银行及进出口银行均在商讨之列；中海油倾向与多家银行订立俱乐部贷款，而非银团贷款，发债亦在考虑范围。

    外媒则透露，中海油正寻求50亿美元离岸融资，以支持收购。

    资金仍是中海油收购尼克森的关键， 因为频繁的技术故障，尼克森旗下极其重要的长湖项目远未达成其预期的7.2万桶日产量，也导致了尼克森近来的股价低迷。而尼克森方面正需要中海油能够提供充沛的现金，以推动长湖等项目的经营，从而恢复其在资本市场的高股价。